Vụ ông Trịnh Văn Quyết: Trách nhiệm của các cá nhân tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Theo kế hoạch, từ ngày 22/7 tới, Tòa án nhân dân TP Hà Nội dự kiến xét xử sơ thẩm cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết cùng 49 người khác trong vụ án thao túng thị trường chứng khoán, lừa đảo chiếm đoạt tài sản liên quan Tập đoàn FLC.

Trong cáo trạng ban hành hồi đầu tháng 4, ông Trịnh Văn Quyết cùng 6 bị cáo bị truy tố về các tội danh Thao túng thị trường chứng khoán và Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

43 bị can còn lại sẽ hầu tòa về các nhóm tội danh: Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ; Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán; Thao túng thị trường chứng khoán; Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Đáng chú ý, ngoài 50 bị can, cơ quan tố tụng xác định còn có các cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (LKCK) Việt Nam, Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM... có liên quan đến vụ án.

Cáo trạng nêu, tại UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán có các ông: Vũ Bằng, nguyên Chủ tịch UBCKNN; bà Lê Thị Thu Hằng, Phó vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng; bà Trần Thị Hằng, chuyên viên Phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm LKCK.

Điều tra xác định, các cá nhân trên có dấu hiệu thiếu trách nhiệm trong việc tham mưu, đề xuất, chỉ đạo liên quan đến hồ sơ chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros.

Song, cơ quan điều tra đánh giá trách nhiệm chính để xảy ra sai phạm tại UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc về 3 bị can Lê Công Điền (cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng), Dương Văn Thanh (cựu (Tổng giám đốc Trung tâm LKCK) và Phạm Trung Minh (cựu Trưởng phòng thuộc trung tâm này).

Ba bị can nêu trên bị cáo buộc cố ý che giấu, công bố thông tin sai lệch, dẫn đến tạo điều kiện cho Công ty Faros của ông Trịnh Văn Quyết và đồng phạm thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Do đó, cơ quan điều tra xem xét không xử lý hình sự mà kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm về hành chính đối với các cá nhân trên.

Tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM, theo cáo trạng, ông Đoàn Vĩnh Nam (Chuyên viên, Thư ký Hội đồng niêm yết) biết rõ hồ sơ niêm yết của Công ty Faros chưa đúng quy định. Tuy nhiên, do các cựu lãnh đạo đơn vị gồm Trần Đắc Sinh, Trầm Tuấn Vũ chỉ đạo và sức ép của Lê Hải Trà nên ông Nam vẫn đề xuất hồ sơ của Công ty Faros đủ điều kiện niêm yết dù trái pháp luật.

Viện Kiểm sát cho rằng, hành vi của ông Đoàn Vĩnh Nam có dấu hiệu lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ. Song, xét tính chất và mức độ, ông Nam tham gia với vai trò lệ thuộc, thứ yếu, chịu sự chỉ đạo nên cơ quan điều tra không xem xét xử lý hình sự, mà kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm về hành chính.

Cũng tại Sở giao dịch này, cáo trạng liệt kê hàng loạt cá nhân có liên quan gồm: Bà Nguyễn Thị Minh Hằng, Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch; Đỗ Thị Phương Lan, Giám đốc Phòng Pháp chế; Ngô Viết Hoàng Giao và Nguyễn Thị Việt Hà, cùng là Ủy viên HĐQT kiêm Phó tổng giám đốc; Trần Văn Dũng, Phó chủ tịch HĐQT, Tổng giám đốc kiêm Chủ tịch Hội đồng niêm yết.

Các cá nhân nêu trên bị cáo buộc đã cho ý kiến chấp thuận hồ sơ niêm yết của Công ty Faros trên cơ sở tin tưởng vào báo cáo thẩm định, tài liệu của các bộ phận có liên quan và nghị quyết của HĐQT.

"Hành vi của 5 cá nhân nêu trên có dấu hiệu tội Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng, quy định tại Điều 360 Bộ luật Hình sự. Tuy nhiên, xét tính chất, mức độ hành vi cơ quan điều tra không xem xét, xử lý hình sự mà kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm về hành chính", cáo trạng nêu rõ.