“Nhóm Louis” bị khởi tố: Uỷ ban Chứng khoán nói gì?

Phức tạp, tác động lớn

Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03) vừa có quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam 4 cá nhân về tội thao túng thị trường chứng khoán thuộc “Nhóm Louis”.

Thông tin cụ thể hơn về vụ việc này, đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) cho biết, trên cơ sở kết quả giám sát và các thông tin phản ánh trên báo chí về hiện tượng tăng giá của một số cổ phiếu liên quan nhóm Louis, UBCK đã chỉ đạo các đơn vị chức năng, các Sở Giao dịch Chứng khoán giám sát chặt chẽ giao dịch của các mã chứng khoán này.

Ngay sau đó, UBCK đã yêu cầu các Sở Giao dịch Chứng khoán báo cáo phân tích giám sát giao dịch cổ phiếu của nhóm Louis.

“Xác định đây là vụ việc phức tạp, gây tác động đến thị trường chứng khoán (TTCK), UBCK chủ động trao đổi, phối hợp với cơ quan công an ngay từ đầu để xử lý vụ việc”, đại diện UBCK thông tin.

Cụ thể, UBCK đã kiểm tra đối giao dịch đối với cổ phiếu TGG, BII.

Trên cơ sở kết quả kiểm tra hai mã này, UBCK nhận định có dấu hiệu thao túng giá đối với cả hai cổ phiếu TGG và BII của nhóm tài khoản liên quan đến Đỗ Thành Nhân.

Do vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự, UBCK đã chuyển toàn bộ hồ sơ, tài liệu liên quan đến kết quả kiểm tra giao dịch cổ phiếu TGG, BII để C03 điều tra, xử lý theo quy định pháp luật.

“UBCK vẫn đang tiếp tục phối hợp chặt chẽ với các cơ quan công an trong xử lý các vụ việc liên quan tới nhóm Louis”, đại diện UBCK thông tin thêm.

Động thái mạnh mẽ

Về vụ việc này, đại diện UBCK cũng cho biết, việc khởi tố, bắt tạm giam đối với các đối tượng có hành vi thao túng chứng khoán không phải lần đầu trên TTCK.

Tuy nhiên, để có thể đưa ra kết quả xử lý nhanh chóng như vụ việc liên quan tới “nhóm Louis” là nỗ lực và quyết tâm rất lớn từ Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03)".

Đại diện UBCK cũng cho biết, ở bất kỳ một TTCK nào cũng luôn tiềm ẩn các hành vi thao túng chứng khoán.

“Tuy nhiên, từ lúc phát hiện ra các giao dịch có dấu hiệu bất thường, đến lúc xử lý được một vụ việc thao túng chứng khoán, các cơ quan chức năng phải tiến hành điều tra chặt chẽ, đòi hỏi nhiều nghiệp vụ phức tạp và mất nhiều thời gian”, đại diện UBCK cho hay.

Vì vậy, việc đưa ra kết quả rất sớm tại “nhóm Louis” là nỗ lực, quyết tâm và trách nhiệm rất lớn của Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03).

Đại diện UBCK cũng tiết lộ, dù chỉ trong thời gian ngắn nhưng quá trình điều tra đi đến kết quả đều được xử lý chặt chẽ, đúng quy trình, quy định pháp luật.

“Kết quả điều tra, tiếp tục là một minh chứng thực tiễn cho thấy tinh thần chỉ đạo rất quyết liệt của Bộ Tài chính, Chính phủ trong việc xử lý nghiêm các sai phạm, để tăng cường tính minh bạch, lành mạnh, bền vững cho TTCK”, đại diện UBCK nói.

Đây tiếp tục là một động thái mạnh mẽ, thể hiện quyết tâm rất lớn từ các cơ quan chức năng, cơ quan quản lý nhà nước, nhằm thanh lọc, lành mạnh hóa thị trường chứng khoán, củng cố niềm tin và bảo vệ quyền lợi dài hạn cho nhà đầu tư và các doanh nghiệp chân chính trên thị trường.

Tiếp tục lành mạnh thị trường

Nói về việc liên tiếp có các vụ bắt, khởi tố trên thị trường chứng khoán trong thời gian ngắn vừa qua, lãnh đạo UBCK cho biết, dù chịu tác động không nhỏ bởi đại dịch Covid-19 nhưng công tác giám sát, thanh, kiểm tra và xử lý vi phạm trên TTCK vẫn được đảm bảo.

Về mặt pháp lý, UBCK tiếp tục hoàn thiện quy định pháp luật về xử phạt hành chính, tăng cường năng lực phát hiện vi phạm thông qua xây dựng và trình Bộ Tài chính trình Chính phủ ban hành Nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.

Bên cạnh đó, UBCK cũng tăng cường thanh kiểm tra với 44 đoàn thanh kiểm tra trong năm 2021 và 4 đoàn trong quý I/2022.

Trong đó, ngoài các đoàn thanh kiểm tra định kỳ, UBCK đã đẩy mạnh các đoàn kiểm tra đột xuất khi phát hiện dấu hiệu bất thường về giao dịch, hoạt động, các đoàn kiểm tra chuyên đề về cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán.

Trong năm 2021, UBCK đã ban hành tổng cộng 568 quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền phạt 25,9 tỷ đồng, bao gồm xử phạt 4 cá nhân có hành vi thao túng 3 mã cổ phiếu với tổng số tiền phạt 2,3 tỷ đồng; Lần đầu xử phạt 1 nhà đầu tư tổ chức nước ngoài có hành vi che dấu quyền sở hữu thực sự để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin, vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài (HDI Global SE).

UBCK cũng xử phạt 2 doanh nghiệp chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCK, đồng thời buộc thu hồi trái phiếu, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư (Vset Group và Apec Group); Phạt 1 công ty chứng khoán (VIS) vì vi phạm trong việc cung cấp dịch vụ trái phiếu doanh nghiệp.

Từ đầu năm 2022 đến 8/4, UBCK tiếp tục ban hành 77 quyết định xử phạt vi phạm hành chính với tổng số tiền phạt là 8,87 tỷ đồng; Trong đó có xử phạt 2 cá nhân có hành vi thao túng với tổng số tiền phạt 1,2 tỷ đồng.

UBCK cũng phối hợp với cơ quan công an khởi tố 2 vụ án trên TTCK (ASA, ông Trịnh Văn Quyết) và 1 vụ án mà các bị can có liên quan đến việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp (Tân Hoàng Minh).

Vụ Tân Hoàng Minh chưa phải ghê gớm, nhà đầu tư không nên quá hoang mang